成都中铁金控资管违规被责令改正

中新经纬7月10日电 据四川证监局网站9日消息，成都中铁金控资产管理有限公司(下称：成都中铁金控资管)被责令改正。

四川证监局网站截图
四川证监局指出，经查，成都中铁金控资管在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：
一是与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。二是未对基金产品进行风险评级。三是未按规定更新从业人员信息。
四川证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《私募办法》)第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款的规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对成都中铁金控资管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，四川证监局披露了《关于对管百海采取出具警示函行政监管措施的决定》。
四川证监局指出，管百海自2018年以来一直担任成都中铁金控资管法定代表人、执行董事、总经理，负责企业经营管理，对上述违规行为负有主要责任。
根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对管百海采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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